1985年4月1日，以受理第1件中国专利申请为标志，开始了中国专利法的正式实施。二十年来，中国专利申请以持续稳定快速发展的态势，加入到我国改革开放和现代化建设的进程之中。本文拟通过20年来主要的专利统计数据，勾画出专利申请的发展轨迹，并通过这一侧面，展现国人走过的技术创新之路并得到思考和启示。

　　一、专利申请量

　　专利申请量是知识产权、专利工作的重要总量指标，反映我国的发明创造产出能力和技术市场的开放程度，体现我国的技术、经济实力和国际竞争地位。

　　（一）专利申请总量

　　我国专利制度始于改革开放和世界科学技术日新月异的八十年代，中国专利法的实施，开发了蕴藏在广大人民群众中的智力资源，得到了国际工商界的欢迎和重视。自1985年4月1日至2005年3月底的二十年间，我国的专利申请总量已达238.1万件。从1985年至2004年，年专利申请量由1985年的14372件，逐年攀升至2004年的353807件，年平均增长速度为18.4%。根据世界知识产权组织公布的最新2002年的统计数据(见图1-1)，在同时保护发明、实用新型和外观设计的29个国家中，我国年申请量排在日本、德国之后，位居第三位，于2001年超过韩国。这一国际排位，虽然仅比1985年前移二位，但是年申请总量已由最初仅占日本的四十分之一、德国的九分之一（见图1-2），分别提高到了日本的三分之二，并与德国的数量相接近。中国已经进入专利申请大国的行列，技术创新的竞争地位明显增强。

　　

　　图2显示了历年专利申请量的走势。经过前11年的发展，1996年年专利申请量达到10万件，期间年平均增长速度为19.6%。2001年年专利申请量达到了20万件。2003年仅过两年，年专利申请量达到了30万件。二十年来，我国的年专利申请量一年一个样，几年变大样。

　　

　　2000年1月，我国专利申请总量用了15年的时间，进入了第一个100万件 。2004年3月份，仅以4年的时间，创造了增加百万件的“专利速度”，专利申请总量进入了200万件。

　　从图2可以看出来自国内、外专利申请量的变化状况。图3显示国内、外专利申请量的分布。20年中，国内、外年平均增长速度分别为19.8%和15.3%，国内高于国外4.5个百分点。从图2看出，与历年专利申请量增长的主旋律不同的是，国内申请量曾分别于1989年和1994年出现过两次幅度不大的负增长。1989年我国的GDP由上一年的9.5%降至4.3%；1994年我国开始实行适度从紧的财政政策和货币政策，金融环境的紧张，必然会导致科技产出和市场需求的减少。1994年为转折，GDP由前几年一直保持的两位数过渡到了1995年的一位数。可以看出，国内专利申请量与当时的经济、政治环境有着一定的相关关系，与GDP同向变化。

　　1993年实施第一部修改的专利法后,国外申请驶入快行道（见图2和图6）。专利法修改涉及的扩大专利保护范围，延伸方法专利的效力，是TRIPS协定涉及的问题，一直为发达国家所呼吁。1993年国外申请量由此前一直稳定的5000件左右，当年就跃升到9000多件。1994年我国成为专利合作条约（PCT）成员国，与国际专利制度接轨，方便了外国人的申请。此两方面的因素，使得1993年至2004年期间的年平均增长速度由1993年前期的1.08%跃升到了21.3%。1990年和1999年国外申请量有过两次同期减少，1999年的减少量基本全部集中在日本和韩国。成因可能与1989年我国发生的政治动乱和1998年的亚洲金融危机有关。

　　 (二)三种专利申请

　　在专利申请总量中，发明、实用新型、外观设计三种专利申请分布见图4。三种专利申请量的年平均增长速度分别为15.4%、17.6%和32.0%。2004年三种专利的年申请量分别达到了130133件、112825件和110849件。根据世界知识产权组织公布的最新2002年的统计数据，我国发明专利年申请量在列入当年统计的世界113个国家中，排在第16位，与2001年的第32位有明显的提升。其中来自本国人的申请量排在第5位，前面依次为日本、美国、 德国、韩国。这一排位说明我国本国人发明专利申请的比例高于其他发达国家，也不同于发展中国家发明专利申请基本来自外国人的情况。实用新型专利年申请量已在1997年位居首位，前4位依次为中国、韩国、德国和日本。我国外观设计年申请量曾于1999年排在第一，2001年退居第二，2002年再居首位，我国为7.9万件，德国为6.3万件。

　　

　　在我国专利申请中，来自国内、外的专利申请的结构明显不同。图5显示出来自国内的专利申请中，实用新型数量占到一半以上。在实用新型申请中，70%来自非职务申请，这是我国专利法广泛调动人民群众发明创造积极性的立法宗旨在实践中的落实，对树立民族的创新精神意义深远。在实用新型的职务申请中，工矿企业占到73.1%，为186311件。企业是产品的制造基地，重视产品的开发和专利保护当属必然。二十年来，外观设计专利申请的增长速度最快，从1985年的640件强劲攀升至2004年的110849件。其快速发展凸显出外观设计保护制度在市场经济条件下，产品竞争中的重要作用以及在我国社会生活中的重大意义，也从这个侧面反映出我国人民生活品位和生活质量的提高。

　　与来自国内申请结构不同的是，国外申请的86.8%是发明专利申请。在我国实用新型和外观设计专利申请总量中，外国人的申请分别只占0.7%和8.1%。这种结构比例，与世界其他国家，实用新型和外观设计基本全部来自本国人的申请的情况是相一致的。

　　发明专利申请的数量是衡量一个国家发明创造活跃程度和技术水平的重要标志。图6显示了来自国内、外的发明专利申请的相对走势，可以比较其活跃程度。至2004年底，在我国70.6万件发明专利申请中，国内为34.9万件，占49.5%，国外为35.7万件，占50.5%，国外略高于国内。在我国全部发明专利职务申请中，有66.0%是外国人的申请，国内：国外为1：2。在来自国外的发明专利申请中95.6%为职务申请量并基本来自各大公司。

　　1994年之前，来自国内的发明专利申请量高于国外，1995年至2002年的7年中，由于新专利法和加入PCT,国外的发明专利申请量增加，国内、外的比例为48.2%和51.8%，国外比例较之前提高了9个百分点。这一期间，国内、外的发明专利申请年平均增长速度分别为21.7%和19.6%，活跃程度比较接近。2003年以来的两年中，来自国内的发明专利申请量呈现走高态势，数量超过了国外，这是非常可喜现象。2003年和2004年国内发明申请量分别比2002年共增加4.3万件，这部分增加量中的74.2%来自企事业单位的申请，这是根本改善我国专利申请构成和形成自主知识产权的基础。在我国受理的PCT申请中的职务申请量也增长显著，职务申请的比例已由前期的20%-30%逐步提高，从2002年至今，一直在90%以上。由于我国受理的PCT申请主要为发明专利且90%来自国内申请人，职务申请量的增长，说明了我国企事业单位积极参与跨国竞争和知识产权意识的提高，实施“走出去”战略。在这些内向外的申请中，化学占50.5%，其中主要是应用化学类、电学为19.2%、机械为13.4%、物理及其他为16.9%。

　　图7、图8分别显示在国内的职务申请中，工矿企业、科研单位、大专院校、机关团体的分布。工矿企业三种专利申请的比例为19.6%、36.7%和43.8%；科研单位、大专院校则分别为50.1%、45.3%、4.5%和62.7%、34.9%、2.4%。科研单位、大专院校参与外观设计的发明创造很少。

　　

　　（三）国内各省市专利申请                           

　　专利申请累积量排名前10位的省市见图9。该10省市的申请累积量在26万件至6万件之间，在国内的申请总量中占到近7成。在2004年年申请量排位中，天津和湖北进入前十，取代了位居前十多年的四川和福建。

　　

　　台湾来大陆专利申请一直呈突飞猛进之势。1985年专利法实施时，中国专利局仅收到1件台湾申请。1987年12月，中国专利局发出了《关于受理台胞专利申请的通知》后，自1988年达到142件后，逐年提高，1992年以3391件申请，跨进各省市前6位。从1988年至2004年，年平均增长速度为35.3%，为各省市增长最快。

　　科技经济发展水平、市场化程度和城市功能定位的区别，使各省市专利申请的构成有所不同，至2004年底，省市中发明专利申请累积量较高的为：北京4.82万件、上海3.06万件、台湾2.90万件、广东2.89万件、辽宁1.96万件。从发明职务申请量的分布上看，科研单位和大专院校以北京的数量居首，企业以上海的数量最多。北京的发明专利申请量一直遥遥领先，是其雄厚科技实力和高新技术产业发展的体现。上海的发明申请量位于全国前列和企业的发明申请数量最多，是上海科技发达、产业能级高和重视知识产权工作的重要体现，也说明了在知识产权工作中，提高企业知识产权意识的重要意义。广东的外观设计申请量在全国居首，总量为15.6万件，远远高于第二位的浙江的6.01万件。广东的外观设计申请占其申请总量的60%，其中企业的外观设计申请量占其外观设计申请总量的41.6%。这种结构是其经济架构的反映，广东毗邻港澳，多年来已形成内地最大的产品生产和制造基地，产品的竞争，孕育了设计理念和保护意识。

　　(四) 外国来华专利申请

　　来华申请的国家数量和专利申请数量逐年上升。1985年世界41个国家和地区向我国递交了专利申请，2004年达到了127个。图10显示申请累积量排名前十位的国家。10国的申请累积量占到了来自国外申请总量的92.7%。美国、日本、韩国和德国是我国最重要的贸易合作伙伴，资金和技术上的优势，加上知识产权的保护，才可能形成非贸易壁垒，转化为长远的优势。从2004年世界知识产权组织公布的9万多件PCT国际申请均都指定中国这一态势看出，中国市场对世界各国的强大吸引力，来华专利申请会持续增长。

　　(五）发明专利申请的技术领域

　　我国发明专利申请的国际分类分布情况，是反映我国工业发展水平、技术结构、市场需求以及外国公司对我国技术市场关注程度的一个重要侧面。

　

		已分类的发明专利申请技术领域比较（表1）					%
时间	A	B	C	D	E	F	G	H
	人类生活必须	作业、运输	化学、冶金	纺织、造纸	固定建筑物	机械工程	物理	电学
2004年当年	15.1	11.8	15.1	2.2	2.6	7.8	20.9	24.6
至2003年8月底	19.14	11.95	22.66	2.38	2.83	7.51	15.41	18.12
至1992年底	20	17	28	3	4	9	10	9

　　表1列出了2004年当年、至2003年8月底、1992年底即修改专利法之前已分类的发明专利申请的技术领域分布的数据。从宏观比较看出，近几年来，机械和化学类申请有所减少，物理和电学类申请上升，尤以电学类申请上升比例最大，这与当前技术发展走势及市场的活跃表现是一致的。

　

		已分类的发明专利申请国内、外技术领域比较（2004年）（表2）							%
国别	A	B	C	D	E	F	G	H
	人类生活必须	作业、运输	化学、冶金	纺织、造纸	固定建筑物	机械工程	物理	电学
国内	19.9	10.5	17.5	2.4	3.5	8.3	17.6	20.3
国外	9.9	13.2	12.5	2.0	1.5	7.3	24.4	29.2

　　表2显示：国内申请在人民生活需要、电学方面最多，国外则以电子类的申请最为突出。

　　二、专利授权量

　　1985年12月28日，我国授予了第一批143件专利，开了中国专利之先河。全国除西藏外的其他省、市、区，以及台湾、香港都获得了第一批专利;授予外国人专利27件。当年受理专利申请、当年审批、当年授权，彰显了中国专利法顺利实施的良好局面。

　　截至2005年3月底，我国共授予专利权131.1万件。图11显示至2004年底的数据。图12、图13分别给出本国人、外国人获得的中国专利和发明专利的状况。从图13看出，在授予的发明专利中，本国人与外国人的比例为1：1.8。在外观设计专利中，外国人比例接近10%；99%的实用新型专利为本国人所有。从上述分布可以看出，外国人是以发明专利与我国进行竞争的。

　　　　

　　根据世界知识产权组织公布的最新的2002年统计数据，我国年发明专利授权量排在世界第12位，比1989年的第35位大大提前，授予本国人的专利数量排在第7位；实用新型专利排位第一；外观设计专利排位第二。

　

		已授权的发明专利技术领域的比较(2004年)（表3）%
国别	A	B	C	D	E	F	G	H
	人类生活必须	作业、运输	化学、冶金	纺织、造纸	固定建筑物	机械工程	物理	电学
国内	20.8	10.9	29.7	1.6	2.9	4.7	14.3	15.0
国外	11.4	11.2	17.0	1.6	1.3	6.1	20.7	30.7